مدير امتثال
1. الاسم الوظيفي : مدير امتثال 2. الهدف الوظيفي: ضمان التزام كافة عمليات ونشاطات المنشأة بالقوانين واللوائح المحلية والدولية ذات الصلة، وسياسات العمل الداخلية، وإدارة المخاطر التشغيلية والأنظمة الرقابية. 3. المهام والمسؤوليات الرئيسية: 1. صياغة وتحديث سياسات ولوائح الإمتثال الداخلية بما يتوافق مع القوانين والتشريعات النافذة - متابعة التحديثات التشريعية: رصد واستعراض التعديلات والقوانين الصادرة من الجهات التنظيمية والرقابية بشكل مستمر. - تعديل اللوائح الداخلية: مراجعة دليل السياسات والإجراءات الداخلي للبنك بانتظام وسد الفجوات التنظيمية للتأكد من مواكبته للتعديلات القانونية. - مواءمة بيئة العمل: ضمان إدماج متطلبات الإمتثال في دورات العمل اليومية والأنظمة الإلكترونية المعتمدة في القطاعات والادارات المختلفة. - إدارة أدلة الإمتثال: إعداد ونشر ميثاق السلوك المهني (Code of Conduct) وسياسات الإفصاح وحظر تعارض المصالح للجميع داخل المنشأة. 2. إجراء المراجعات والتقييمات الدورية لتحديد أية مخاطر متعلقة بعدم الإمتثال والعمل على معالجتها - تقييم سجل المخاطر (Compliance Risk Register): تحديد واحتساب مستويات مخاطر عدم الإمتثال في جميع أنشطة ومنتجات المنشأة. - تنفيذ خطط الفحص والتفتيش: إجراء زيارات وفحوصات دورية وفجائية للقطاعات والأفرع للتأكد من الالتزام الفعلي بالسياسات. - وضع خطط تصحيحية: صياغة الإجراءات التصحيحية المحددة بجدول زمني فور اكتشاف أية مخالفات أو ثغرات تنشأ أثناء المراجعات. - متابعة المعالجة: متابعة تنفيذ التوصيات الصادرة مع المدراء المعنيين والتأكد من إغلاق الملاحظات المرصودة بشكل كامل. 3. الإشراف على تطبيق إجراءات مكافحة غسل الأموال ومعرفة العميل (KYC / AML) ومتابعة التقارير ذات الصلة - إدارة نظام العناية الواجبة (KYC): وضع آليات فحص وتدقيق بيانات العملاء (مؤسسات وأفراد) وتحديثها بانتظام وفقاً لمستويات المخاطر. - مراقبة المعاملات المشبوهة: الإشراف على أنظمة الرصد الآلي ومراجعة التنبيهات الخاصة بمدى ملاءمة العمليات المالية لحسابات العملاء. - رفع تقارير الإبلاغ عن الشبهات (STRs): إعداد وصياغة التقارير الخاصة بالعمليات المشبوهة ورفعها لـ (وحدة التحريات المالية / وحدة مكافحة غسل الأموال) وفقاً للإجراءات القانونية. - الفحص ضد قوائم الحظر: التأكد من فحص جميع الأطراف والمتعاملين ضد قوائم العقوبات المحلية والدولية (Sanctions Screening). 4. إعداد التعديلات والتقارير الرقابية الدورية لتقديمها للجهات المختصة والإدارة العليا - تقارير الإدارة العليا: رفع تقارير دورية (ربع سنوية/سنوية) لمجلس الإدارة ولجنة المراجعة والإمتثال توضح مستوى الإمتثال والمخاطر القائمة. - الرد على الاستفسارات الرقابية: إدارة التواصل المباشر مع الجهات الرقابية والإشرافية، وتسهيل مهام فرق التفتيش الخارجي التابعة لها. - متابعة متطلبات التراخيص: التأكد من تقديم الإفصاحات والتقارير الدورية المطلوب تسليمها قانونياً للجهات المختصة في مواعيدها المحددة. - توثيق السجلات: الأرشفة والاحتفاظ بسجلات تقارير الإمتثال والمراسلات الرقابية بالمدد التي حددها القانون. 5. تقديم الاستشارات للقطاعات المختلفة بشأن المخاطر القانونية والتنظيمية وتدريب الموظفين على سياسات الإمتثال - تقديم الدعم الاستشاري: تقديم الرأي والمشورات الفنية والإرشادات للقطاعات المختلفة قبل إطلاق منتجات/خدمات جديدة أو توقيع الشراكات. - تصميم البرامج التدريبية: إعداد وتطوير المواد التدريبية المخصصة للإمتثال ومكافحة غسل الأموال بالتنسيق مع إدارة الموارد البشرية. - تنفيذ التدريب المستمر: تقديم دورات تدريبية دورية لكافة الموظفين والمستجدين (Onboarding) لتطوير ثقافة الإمتثال داخل البنك. - قياس الوعي والتفاعل: إجراء اختبارات وتقييمات دورية لقياس مدى استيعاب ووعي الموظفين باللوائح وسياسات الإفصاح عن المخالفات (Whistleblowing). 4. الشروط: أ . شهادة البكالوريوس في العلوم المالية والمصرفية او إدارة الاعمال او أي تخصص مناسب للوظيفة ب . حاصل على شهادات مهنية مثل شهادة ACAMS او غيرها. 5. مكان العمل: محافظة عدن
ايميل التقديم : weadmo90@gmail.com يرجى كتابه اسم الوظيفه في عنوان الايميل